申请香港证监会9号牌照的流程

申请香港证监会9号牌照的流程

 在香港注册公司所需要的资料及注册手续都非常简单,只要满足公司名称、经营范围、股东和董事、注册地址、注册资本和法定秘书这些注册香港公司的必要条件,就可以提交注册公司申请手续,大概10个工作日左右就可以注册完成一家全新的香港公司。但是若经营的是特殊行业,如证券、金融、银行等行业还需要申请特殊牌照。下面就来说说如果经营香港证券公司如何申请香港9号牌照。

申请香港9号牌照通常有几种方式呢?对于私募基金机构来说一般有两种方式,一种是注册香港公司,另一种是直接购买已经有9号牌照的香港公司。多数投资者会选择直接注册香港公司来申请9号牌照。
在申请牌照前,应该具体地描述拟申领证监会公司的状况,如机构背景、业务性质、业务范畴、运作模式、客户对象、资产管理程序、风险管理程序、合规管理程序、管理团队,包括负责人员及主要工作人员,及其职能、组织架构、资源分配、公司管治。

香港9号牌照的优势

香港9号牌照的优势
持有香港9号牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,国内一些大佬级的私募机构在很早便开始布局香港市场并走向国际化。申请9号牌,对于私募机构来讲有很多优势。
1.境外投资:拓展投资标的范围,海外权益类资产、衍生产品等均可涉及,收益于海外市场相对理性的投资氛围,为国内奉行价值投资理念的私募机构创造了更好的投资环境。
2.增加资产配置的选择,随着高净值客户多元化配置需求的增加,通过获取9号牌照拓展业务范围可以更好地满足客户需求,向高净值人士提供更为多元化的服务。
3.税收优惠,在香港设立一个基金管理公司可以享受香港强大的税务优势减轻较大的纳税负担。
 
在香港申请9号牌照要求是比较严格的,要各方面条件均满足才能申请,这么复杂且专业的事情最好交给专业的机构协助办理,那么申请香港9号牌照需要满足哪些方面的要求呢?
 

对香港公司方面的要求

对香港公司方面的要求

 拟在香港申领牌照的私募机构必须符合以下要求:

1.已在香港注册成立或已向公司注册处注册的海外法团;
2.财务状况及偿债能力良好且公司各人员具备一定资历和经验;
3.公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员;
4.获发牌照的资产管理公司必须最少有两名负责人员;
5.最少一名负责人员必须为董事局成员;
6.如需要持有客户资产的,最低缴足股本500万港币,速动资金不低于300万港币,另外公司需要符合严格的风控机制。
此外,证监会还要求最少一名负责人员必须以香港作为基地,以便直接监督有关业务,在有需要时,证监会必须能够与资产管理公司内最少一名负责人员即时联络上。除了负责人员外,任何为持牌资产管理公司或代表其进行资产管理活动的人士均须获发牌成为代表。
 

对申请人的要求

对申请人的要求

 香港证监会将从4个方面评估申请人(包括公司或人员),同时持牌机构及隶属持牌机构的个人均必须遵守香港税务方面的法律规定。

1.财务状况及偿债能力;
2.学历或其他资历及经验,而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质;
3.是否有能力称职地、诚实地而且公正地进行有关的受规管活动;
4.信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

对相关人员的要求

对相关人员的要求

 个人包括有关负责人员和有关持牌代表如向证监会申请牌照,须向证监会证明其胜任能力及诚信标准,成为进行受规管活动的适当人选。

1.有关负责人员的胜任能力规定
个别人士如向证监会申请牌照,须向证监会证明他已达到有关胜任能力及诚信的标准,成为进行受规管活动的适当人选。
(1)学业/行业资格,持有指定范畴的大学学位(例如会计、工商管理、经济、财务及法律);或其他学位(并于最少两科指定范畴的科目考试合格);或专业资格(例如特许财务分析师、认可财务策划师等)。
(2)相关行业经验,在过去6年最少有3年从事相关行业。
(3)管理经验,2年及以上。
(4)本地规管架构考试,香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一及六合格(就第9类受规管活动牌照而言)。
2.有关持牌代表的胜任能力的规定
任何进行受规管活动的人士(执行直接监管职能的除外)均须获发牌成为持牌代表。
(1)学业/行业资格,持有指定范畴的大学学位(例如会计、工商管理、经济、财务及法律);或其他学位(并于最少两科指定范畴的科目考试合格);或专业资格(例如特许财务分析师、认可财务策划师等)。
(2)本地规管架构考试,香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一合格。
 

持有香港9号牌照的持续责任

持有香港9号牌照的持续责任

 领有牌照后,私募机构必须维持适当人选的资格,并遵守《证券及期货条例》 及其附属法例的所有适用条文,以及证监会发出的守则及指引,须定期提交经审核的帐目及财务申报表,当公司某些事件或资料需要更改时,应在特定时限内通知香港证监会。

公司想要成功申请到9号牌必须绑定两位符合资格的负责人员,并且证监会规定当负责人离开公司时,此公司的9号牌照随之失效,因此如果准备申请9号牌照,一方面公司的负责人短期内需面临较大的资格认证压力,另一方面市场上也很难找到合适的持牌人士作为公司的负责人来申请牌照。
国内多数中小企业注册香港公司的目的都是在税务、采购等方面节约成本,因此注册香港公司和维护香港公司都非常简单。在这里提醒大家香港公司只要有开户一定要做审计工作,不管有无经营活动,而且每年公司周年之际就要做年审工作,如果想了解更多关于香港公司年审和审计的问题,欢迎咨询瑞丰德永。
 

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